国齐证券原总司理被立案造访，发生了什么？

（原标题：国齐证券原总司理被立案造访，发生了什么？）

国齐证券近日公告，因“涉嫌从业东谈主员犯警抓有股票”，总司理杨江权遭中国证监会立案造访，杨江权也因此下野

标点财经、投资本事网相关员 田文会

近日，国齐证券股份有限公司（下称国齐证券，870488. NQ）原总司理被立案的音讯激励商场暖热。

据国齐证券公告，该公司总司理、财务负责东谈主杨江权10月22日收到中国证监会立案见告书，因“涉嫌从业东谈主员犯警抓有股票”，被中国证监会立案。杨江权因此下野。国齐证券随后又公告，董事会会议审议通过由公司现任副总司理李锐代为实行总司理职务。

国齐证券近日还露出了北交所、宇宙股转系统2024年第三季度证券公司执业质料评价成果排行，该公司排行79位，较二季度排行下落6位。主要因宇宙股转系统业务中的作念市业务得分较二季度略降，以及北交所、宇宙股转系统经纪及相关业务中的经纪业务的得分较二季度略降。

功绩方面，国齐证券本年上半年营收和净利润同比双降。其中，贸易收入同比降5.84%，归母净利润同比降8.98%。贸易收入中，利息净收入由盈转亏；手续费及佣金净收入同比降19.49%，经纪业务手续费净收入、投资银行业务手续费净收入、钞票责罚业务手续费净收入均同比下落。

本年以来，券商并购已有多起。此前，浙商证券股份有限公司（下称浙商证券）与国齐证券相关鼓励就受让国齐证券股权事项分辨签署了相关合同，拟预备受让国齐证券股份约19.97亿股，占国齐证券股份总和的34.2546%，抓股比例杰出现时第一大鼓励中诚相信有限背负公司（下称中诚相信）13.3264%的抓股比例。国齐证券第一大鼓励、控股鼓励、骨子规则东谈主可能发生变更。   

10月23日，浙商证券在投资者关系行为上示意， 国齐证券对于变更主要鼓励、骨子规则东谈主的央求已于本年7月16日获中国证监会受理；9月2日，中国证监会向国齐证券下发了《变更主要鼓励央求反映主见》，浙商证券与国齐证券及股权转让方已按条目于30个使命日内向中国证监会平稳提交了回答。

标点财经、投资本事网相关员就中国证监会对杨江权立案、功绩下落等问题向国齐证券发送了不异提纲，规则发稿尚未收到回答。

原总司理被证监会立案

券商总司理被立案并不常见。

10月23日，国齐证券公告相关东谈主员收到中国证监会立案见告书，收到和奏效日历为10月22日，涉嫌犯警非法主体为国齐证券总司理、财务负责东谈主杨江权。因“涉嫌从业东谈主员犯警抓有股票”，杨江权被中国证监会立案造访。

国齐证券从三方面讲解了此事对该公司的影响：其一，指标方面，现在该公司指标闲居，这次立案造访事项为对杨江权个东谈主的造访，分歧公司闲居指标组成严重不利影响；其二，财务方面，现在该公司指标闲居，这次立案造访事项分歧公司财务气象组成严重不利影响；其三，不存在因本次处罚/处理而被间隔挂牌的风险。

国齐证券称，该公司董事会于10月22日收到杨江权递交的下野呈报，杨江权辞去公司总司理、财务负责东谈主职务，自当日起下野奏效，且下野后不再担任公司其他职务。下野原因为上述被中国证监会决定立案。笔据相关章程，杨江权已弗成实行公司高等责罚东谈主员职务。   

国齐证券示意，该公司将积极互助中国证监会对杨江权个东谈主的造访使命，并依摄影关章程及圭表，尽快完成新任总司理及财务负责东谈主的选聘使命。

10月25日，国齐证券公告，该公司10月24日董事会会议审议通过《对于提出李锐代行总司理职务的议案》，董事会会议建议由公司现任副总司理李锐在董事会选聘出新任总司理前代为实行总司理职务，代行期限不杰出六个月。

骨子上，本年以来，杨江权已收到过一次警示函。

4月30日，中国证监会北京监管局决定对杨江权遴荐出具警示函的监督责罚步履。原因是国齐证券存在以下问题：公司梗直从业里面规则轨制不完善，对部分业务行为用度开销未制定里面章程及规模圭表，岗亭制衡与里面监督失效,对背负东谈主过后追责不到位，不适应相关章程。杨江权手脚公司总司理，是落实梗直从业责罚职责的第一背负东谈主，对上述非法步履负有主要背负。

同日，中国证监会北京监管局决定对国齐证券遴荐责令改正的监督责罚步履。

执业质料评价成果排行下落

不仅总司理被立案造访，国齐证券在北交所、宇宙股转系统第三季度执业质料评价成果排行也出现下落。

据国齐证券10月25日公告，该公司在北交所、宇宙股转系统2024年第三季度证券公司执业质料评价成果排行79位，较二季度排行下落6位。预备分值为105.57分，较二季度105.63分略降。   

本年第三季度，国齐证券专科质料得分预备为5.57分，较第二季度5.63分下落，合规质料扣分预备为0分，与第二季度抓平。专科质料得分中，北交所业务为0分，与二季度抓平；宇宙股转系统业务为3.22分，较二季度3.25分略降；北交所、宇宙股转系统经纪及相关业务为2.36分，较二季度2.37分略降。

宇宙股转系统业务中，抓续督导业务为2.55分，与二季度抓平；作念市业务为0.67分，较二季度0.7略降。北交所、宇宙股转系统经纪及相关业务中，经纪业务为2.36分，较二季度2.37分略降。

功绩方面，国齐证券本年上半年营收和净利润同比双降。

国齐证券半年报涌现，本年上半年，该公司贸易收入为 7.83亿元，同比降5.84%；归母净利润为3.89亿元，同比降8.98%。其中利息净收入为 -2818.76万元，上年同时为3303.51万元。

本年上半年，国齐证券手续费及佣金净收入为1.34亿元，同比降19.49%。其中，经纪业务手续费净收入为 1.17亿元，同比降4.1%；投资银行业务手续费净收入同比降77.52%；钞票责罚业务手续费净收入为 146.94万元，同比降46.89%。

国齐证券原总司理被证监会立案费力起首：国齐证券公告