事关反洗钱！海通证券、申万宏源证券同日收超300万罚单

11月1日，中国东说念主民银行上海市分行公布两份行政惩处信息公示表（2024年第152期、153期），触及海通证券、申万宏源证券两家券商及相关牵累东说念主。其中，海通证券被惩处395万元，申万宏源证券被惩处349万元，惩处日历均为2024年10月23日。

经查，两家券商均触及未按礼貌实行客户身份识别义务；未按礼貌报送大额往复和可疑往复敷陈；与不解身份的客户进行往复等违规活动。